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中国海事局关于在全国海事系统开展执法监督的通知[失效]

颁布部门: 中华人民共和国海事局

颁布日期:2001-06-04

效力级别:部门工作文件

发文编号:海法规字[2001]315号

执行日期:2001-06-04

中国海事局关于在全国海事系统开展执法监督的通知

(海法规字2001315号)

各直属海事局,各省、自治区、直辖市港航监督:

为了加强对全国海事系统行政执法的监督管理,督促各级海事机构依法行政、严格执法,保障法律、法规、规章的正确和有效实施,我局制定了《海事行政执法监督实施办法(试行)》(以下简称“实施办法”)(见附件)。各直属海事局要严格按照《实施办法》的要求开展工作,根据《实施办法》中的规定,制定出本单位的执法监督实施办法,并报我局备案。本通知自发布之日起实施。各直属海事局要在2001年12日31日前建立健全执法监督有效机制和体系,并进行一次本局内的自查工作,我局适时将对直属海事机构执行情况进行监督检查。本《实施办法》,地方海事机构应参照执行。

附件:海事行政执法监督实施办法(试行)

二○○一年六月四日

附件:

海事行政执法监督实施办法(试行)

第一章 总则

第一条 为加强对海事行政执法的监督管理,督促海事管理机构依法行政、严格执法,保障法律、法规、规章的正确和有效实施,制定本办法。

第二条 本办法适用于中华人民共和国海事局、直属海事管理机构(指直属各级海事局)及其执法人员的各项海事行政执法行为。海事行政执法行为包括国家法律、法规、规章,我国批准或加人的国际公约、条约,以及上级政府主管部门授予海事行政主管部门的各项管理职能所涉及的行政执法行为。

第三条 海事系统开展行政执法监督,应当建立健全执法责任制、执法公示制、执法错案追究制等有效机制和监督体系。海事行政执法监督,采取行政监督和社会监督相结合,以海事系统内的日常行政执法监督为基础,执法公示制为先导,行政执法责任制和错案责任追究制为保障。

第四条 中华人民共和国海事局主管全国海事系统的执法监督机制的组织和实施工作。海事管理机构负责本单位及所属机构执法监督的实施工作。执法监督实施的日常工作由中华人民共和国海事局和海事管理机构的法制部门负责。未设法制部门的海事管理机构应当设立专职岗位负责此项工作,并接受上一级海事管理机构法制部门的业务指导。

第五条 海事管理机构应当保证各项执法监督制度连续、有效的运行,并不断加以完善。海事管理机构应当加强执法培训,增强各级领导和执法人员的法律意识、法制观念,提高依法行政的水平和严格执法的自觉性,公示执法内容,规范执法行为,自觉接受执法监督。

第六条 海事管理机构在实施执法监督时,应当遵循:

(一)有法必依、执法必严、违法必究、有错必改;

(二)使各项海事行政执法行为受到连续和有效的监控;

(三)管理不代位、监督不越位。

第二章 执法责任制

第七条 海事行政执法责任制是海事管理机构依照法律、法规和规章的规定及其职能,明确各级海事行政执法责任主体在海事行政执法过程中的权力、责任和义务以及监督实施的制度。海事行政执法责任制以及相应的执法监督的重点是责任到位和责任落实。

第八条 海事管理机构应以文件形式规定本单位的海事行政执法责任制,明确各行政执法部门、岗位及各执法人员的职权与权限、责任与责任界限等。上述文件所载明的权力、责任,不以各级领导、执法人员的岗位变换而变更。

第九条 海事管理机构的行政首长是海事行政执法责任的第一责任人,对本机构的行政执法和行政执法监督工作负总责。各级领导和各执法岗位的执法人员,根据文件所确定的权力和责任,逐级向上位责任人负责。

第十条 海事管理机构的各级领导职位之间,各有关部门之间以及各执法岗位之间的执法责任,应当由海事管理机构的行政首长以书面决定的形式发布施行,各执法责任主体以及相应的部门、岗位和人员应当严格遵守。

第十一条 海事管理机构应结合本单位的实际,制定执法责任制实施。考核和评估的方案。

第十二条 本章第八条所述的海事行政执法责任文件的内容,应当包括:

(一)执法项目名称;

(二)所在及相关部门与岗位名称;

(三)执法依据以及相应的职权与权限、责任与责任界限;

(四)不作为或错案责任;

(五)责任人、签名与日期。海事管理机构应将本条前款的文件报上一级海事管理机构备案。

第三章 执法公示制

第十三条 各项海事行政执法的内容,均应当通过政务公开,向海事行政管理相对人和社会进行公示。

第十四条 海事行政执法公示制应当坚持公开、统一、规范、便利的原则,有利于规范海事行政执法人员的执法行为,有利于方便海事行政管理相对人,有利于社会和海事系统内部对行政执法的监督。

第十五条 实施执法公示制的具体规范和要求,由中华人民共和国海事局统一规定,另行发布。

第四章 执法监督

第一节 一般要求

第十六条 海事行政执法监督,主要内容是审核并监督下列海事行政行为的合法性:

(一)海事规范性文件的制定、修改与发布;

(二)海事行政审批、许可;

(三)海事行政强制;

(四)海事行政处罚。

第十七条 对海事规范性文件制定、修改、发布行为的监督,应当包括以下内容:

(一)制定、修改和发布海规范性文件的主体,是否超越职责权限。

(二)规范性文件内容的合法性,包括:

1、 是否符合上位法律、法规和规章的规定;

2、 有无超越上位法对执法主体设立新的权力、责任或者对行政相对人设立新权利、义务;

3、 执法主体的权力与责任是否统一,行政相对人的权利与义务是否统一;

4、 所设立的各项制度,是否有明确的程序和要求;

5、 各项规定的合理性以及与横向有关规定是否统一、协调。

(三)制定、修改、审核和发布的程序是否合法,包括是否充分征求了行政相对人的意见和建议,并做了合理的处理。

(四)海事管理机构以本身的名义发布的规范性文件是否按规定备。

第十八条 海事管理机构承担或参加法律、法规、规章起草工作时,其法制部门除按照本办法第十七条的规定进行审核外,还应当根据《立法法》等国家行政法律、法规和海事立法的有关规定,对立法主体、程序和内容的合法性进行审核,对法律、法规、规章之间的统一性和协调性进行审核,并提出意见和建议。

第十九条 对海事行政审批和许可行为的监督,应当包括以下内容:

(一)行政审批、许可项目的设立是否合法,其主体是否合法,即是否超越规定的职责和权限。

(二)行政审批、许可的程序是否合法、规范、简便。

(三)行政审批、许可所设立的条件和要求及办结时限是否充分、合理。

(四)是否收取有关费用,收费的依据和单据是否合法,是否办理了有效的收费许可证。

(五)实施行政审批、许可,是否按照有关规定进行备案审核。

第二十条 对海事行政强制、行政处罚的监督,应当包括以下内容:

(一)行政强制、行政处罚的执法主体与程序是否合法;

(二)行政执法中认定事实是否充分、确凿;

(三)适用法律、法规、规章和规范性文件是否准确;

(四)做出的行政强制或处罚决定是否适当,其法律文书是否规范;

(五)主要或重大行政强制、处罚项目,是否按照规定程序进行审核、批准和备案。

第二十一条 海事管理机构的法制部门应当对各项具体执法工作的责任的是否符合法律、法规和规章等规定的要求,责任是否充分和到位,责任是否得到有效的落实,进行审核。特别是超越职责权限,或者按明确的职责、权限而不作为的情况,应当及时向有关执法部门指出并向有关主管领导汇报。

第二十二条 海事管理机构的法制部门应当对本单位海事行政执法监督机制的建立。贯彻情况进行有效的监督与跟踪,并结合日常执法监督工作和执法检查工作,审核:

(一)执法责任制是否按规定有效运行;

(二)执法公示制是否按规范建立并有效实施;

(三)错案责任追究制度是否建立并政党运行;

(四)主要和重大执法活动是否遵守执法监督的有关规定和程序;

(五)执法备案制度是否按照执法监督的有关要求得以落实;

(六)执法监督工作的定期评议和考核是否按要求进行。

第二十三条 海事行政执法监督,可根据不同情部分采取审核、备案、通报、随访、检查、接受社会监督及其他方式进行。海事管理机构应当定期或不定期地开展执法检查。定期执法检查一般每年进行一次,不定期检查根据需要随时进行。海事管理机构应当将检查结果报上级海事管理机构。

第二节 备案、审核和通报

第二十四条 凡涉及海事行政执法的法律、法规、规章和重要规范性文件的案文,在提交海事管理机构主管领导审签之前,应当经所在海事管理机构的法制部门审核。海事管理机构在发布跨辖区、跨省或辖区内综合性海事管理的规范性文件之前,应当按规定报上级海事管理机构审核。由有关海事管理机构起草或参与制定,并拟由省(直辖市、自治区或较大城市)地方人民代表大会或其常委会或人民政府发布施行的地方性法规、规章和规范性文件,有关海事管理机构应当将案文在提交批准之前,报中华人民共和国海事局审核。上述文件发布后,海事管理机构应当将正式文本报上级海事管理机构备案。

第二十五条 海事管理机构应当统一使用中华人民共和国海事局规定的执法文件,并按照规定的要求填写。凡影响执法文书法律效力的内容,必须在执法文书内载明。所有执法文书均应当按规定备案。海事管理机构或执法部门应当按规定建立档案,保证各项执法文书随时可查。

第二十六条 涉及下列事项的执法文书,海事管理机构或其执法部门应当在文书签发之前(附相关材料)经所在海事管理机构的法制部门审核:

(一)没收船舶的行政处罚;

(二)吊销证书(簿)、许可证明等的行政处罚;

(三)超过一万元人民币罚款的行政处罚;

(四)1000总吨及以上的机动船舶予以滞留(或禁止离港)、停航、停止作业等强制性行政处理。在做出前款(四)项规定的行为时,如遇特殊情况,经主管局领导同意,海事管理机构或执法部门可在上述文书签发后的5个工作日内,将有关文书的副本或影印件向所在海事管理机构的法制部门备案。

第二十七条 海事管理机构应当在实施下列执法行为之前,将有关情况以适当的形式尽快通报所在海事管理机构的法制部门:

(一)本办法第二十六条规定的情形;

(二)大、重大、特大水上交通事故或污染事件的调查;

(三)全省、跨省、全水系、全国性的统一或联合执法行动;

(四)涉及本单位的行政诉讼事件。

第二十八条 法制部门对备案的文书和通报的情况应当登记以便核查,发现问题及时提出纠正意见。

第三节 随访和抽查

第二十九条 海事行政执法随访,系指海事管理机构的法制部门组织人员参加或观察海事行政执法活动。海事行政执法抽查,系指海事管理机构的法制部门随机对海事行政执法部门、执法现场的执法情况进行督察。

第三十条 海事管理机构的法制部门应当每年制订随访计划,报有关局领导同意后实施。海事管理机构应当每年对下属海事管理机构或执法部门抽查1至2次,对现场海事行政执法活动抽查2至3次。法制部门在实施抽查工作前,应拟定抽查工作方案和提纲,报有关局领导同意后实施。

第三十一条 随访的形式可以是随执法人员一起行动、在执法现场蹲点、在某个执法部门短期工作等。

第三十二条 抽查工作以小组为单位。抽查小组可以由海事管理机构组织或直接由中华人民共和国海事局组织,由法制部门的人员或从海事管理机构有关部门抽调的人员组成。中华人民共和国海事局可以组织对海事管理机构之间的交叉或对口抽查。

第三十三条 进行海事行政执法随访或抽查的人员,不得在现场妨碍或干预执法部门和执法人员正常的执法工作。

第三十四条 发现违法执法行为,随访或抽查的人员应当认真记录,并及时向执法人员所在的部门通报或直接向所在海事管理机构的主管领导报告。发现执法风纪不良现象,随访或抽查人员应当及时向执法人员指出并要求其纠正。

第三十五条 随访或抽查工作结束,法制部门应当形成书面报告向所在海事管理机构的领导汇报并向有关执法部门通报,必要时,还应当向上级海事管理机构报告。

第四节 社会监督

第三十六条 社会监督包括公众、媒体、有关单位和个人以及海事管理机构聘请的社会监督员以适当的方式和途径进行的监督。

第三十七条 海事管理机构及其下属海事管理机构、有关部门和执法人员,应当积极、主动地搜集和听取社会有关单位、个人的意见,尤其是海事行政管理相对人的意见。

第三十八条 对海事行政执法行为或有关执法部门、人员的举报和控告,海事管理机构应当在15个工作日内做出相应的答复或说明;经查属实的,应当按规定予以严肃处理并将处理结果向控告、检举的单位或个人反馈。海事管理机构受理举报、控告所属执法部门和执法人员的违法、不当的具体行政行为后,应及时查处并为控告、检举人保密。严禁对控告、检举人打击报复或变相打击报复。海事管理机构应当将重大举报案件及时报上级海事管理机构。举报、控告中涉及执法部门和人员违纪的部分,法制部门应当及时将有关情况通报或移交所在海事管理机构的纪检部门处理。

第三十九条 对来自社会监督的意见和建议,海事管理机构的法制部门应当进行登记。归纳、研究,并将情况反馈有关的执法机构或部门,并向局领导报告。对确属违法或违纪执法的,海事管理机构应当及时予以纠正;对良好的建议,应当积极采纳。

第四十条 海事行政执法的社会监督员,由海事管理机构从海事行政执法相对人以及有关管理部门、人大、政协、新闻媒体、社会团体等单位中选聘,聘期一般不少于2年,可以续聘。每个海事管理机构聘请的社会监督员总人数应当不少于9名。

第四十一条 海事管理机构应当对社会监督员提出相应的监督要求,提供必要的联系渠道,提供相应的海事法律、法规和国际公约及海事业务方面的知识和书籍,并每年与社会监督员进行座谈,听取他们对海事行政执法工作的意见和建议。

第五章 执法错案责任追究制

第四十二条 本办法所称执法错案,是指海事管理机构及其执法部门和人员在执法活动中,由于故意、过失或疏忽,违反法律、法规、规章及有关规范性文件,做出违法或不当的具体行政行为的案件,以及按照法律、法规、规章及有关规范性文件理应做出具体行政行为而不为的案件。

第四十三条 海事管理机构应当建立和完善行政执法错案责任追究制度。凡执法违法、执法违纪、执法不严、违法不究的情节与行为,均应当认真、严肃地予以追究,有关责任人和领导,均应当受到相应的惩戒或警示。

第四十四条 行政执法错案的具体情形或行为包括:

(一)超越法定权限或行使法外权力的;

(二)违反法定程序或不符合法定条件的;

(三)认定事实不清或主要证据不足的;

(四)适用法律、法规或规章不准确或错误的;

(五)处理结果显失公正或不当的;

(六)玩忽职守、故意拖延或拒绝履行法定职责的;

(七)参与弄虚作假或与当事人勾结串通做出行政决定的;

(八)超出规定时限做出行政决定的;

(九)执法不严或不作为的;

(十)有其他违法行为的。

第四十五条 执法错案责任的种类包括:直接责任,并分为主要责任和次要责任;间接责任,并分为重要责任和领导责任。

第四十六条 对执法错案责任的惩戒或警示措施包括:内部批评、公开批评、通报批评、扣发职务津贴或目标管理奖、行政警告、行政记过、扣留或注销执法证、调高执法岗位、行政降级、行政撤职、开除公职。党纪处分的形式,由海事管理机构的组织部门另行规定。

第四十七条 对本办法第四十四条列举的行政执法错案情形或行为,经下列任何一种方式确认后,有关海事管理机构应当追究当事执法人员及其有关领导的责任:

(一)通过海事行政执法监督发现,经调查属实或基本属实的;

(二)通过举报发现,经调查属实或基本属实的;

(三)通过事故调查发现,经进一步调查属实或基本属实的;

(四)通过行政复议,决定撤销或变更原行政决定的;

(五)人民法院做出撤销、变更或者责令海事管理机构履行具体行政行为判决的;

(六)依法应当给予行政相对人赔偿的。

第四十八条 对执法人员的错案责任,法制部门应当根据当事人在执法活动中所起的作用予以界定。对责任人的责任追究,由法制部门提出建议。行政处分决定的做出和执行,按照于部管理权限及有关规定办理。错案责任的具体界定和追究,由海事管理机构依照本办法的规定并参照《海事行政执法错案责任界定导则》(附件1)和《海事行政执法错案责任追究导则》(附件2),结合本单位的实际,制定实施细则施行。

第四十九条 发现执法人员因索贿受贿、滥用职权、询私舞弊、贪赃枉法等违纪行为导致错案的,法制部门应同时通报、移送组织、纪检等部门处理。触犯刑律的,由司法机关追究刑事责任。

第五十条 错案调查结束,法制部门应当制作错案责任认定书,并包括追究错案责任的处理建议和对错案纠正意见,报所在海事管理机构的局领导审定。错案责任部门应当按照经批准的错案责任认定书中有关纠正错案的意见,及时纠正错案并尽可能消除由此引起的影响。海事管理机构的组织、人事部门应当按照经批准的错案责任认定书中有关对责任人的处理意见,对有关责任人员进行处理。

第五十一条 海事管理机构应当将错案责任追究和错案纠正的结果,告知有关的管理相对人,并报上级海事管理机构备案。

第六章 执法考核与评议

第五十二条 中华人民共和国海事局负责制定执法考核与评议的总体目标。海事管理机构按照总体目标确定本单位的执法考核与评议目标。

第五十三条 海事管理机构应当在海事行政执法责任制和方针、目标管理的基础上建立行政执法考核与评议制度。执法考核与评议制度,应当与人事考核制度、分配制度以及评优和创文明活动等,建立必要的联系并成为其中的必要条件。执法考核与评议工作,由海事管理机构的法制部门负责实施,人事部门归口管理。

第五十四条 执法考核与评议一年进行一次。海事管理机构的执法部门应当对本部门的执法人员进行执法考核,法制部门应当对各执法部门进行年度执法考核。年度执法考核与评议的内容至少应包括以下几方面:

(一)对其职责范围内应知的法律、法规、规章和主要的规范性文件的了解程度;

(二)执法工作是否勤政;

(三)执法文书的填写是否规范;

(四)有无发生越权执法、执法不作为或执法错案;

(五)执法监督机制落实情况;

(六)执法风纪是否良好;

(七)法制培训计划执行情况;

(八)执法水平、执法艺术。

第五十五条 对执法人员的执法评议由其所在部门的负责人做出;对各执法部门的评议,由所在海事管理机构的法制部门提出评议意见,会签人事部门后报局领导审定;对海事管理机构的法律评议,由该海事管理机构的局领导集体做出并报上级海管理机构审定。一年中发生行政执法违法事件3起以上的,上一级海事管理机构应当认定为行政执法评议不合格。

第五十六条 执法考核与评议情况应以书面形式报上一级海事管理机构,并计人有关个人、部门和单位的年度工作考核。

第五十七条 海事行政执法人员实行考试、聘任和持证上岗制。凡年度执法考核与评估不合格的人员,所在海事管理机构的法制部门应当收存其执法证。执法证被法制部门收存的执法人员,应当参加规定的法制培训,通过相应的考试后,方可重新取得执法证。否则,其执法证应当由执法部门报请中华人民共和国海事局予以注销。被注销执法证的人员,人事部门应当将其调离执法岗位。

第七章 附则

第五十八条 海事管理机构应当在海事行政执法监督机制中明确法制部门的具体的监督、检查职责和权限及责任,对法制部门违反本办法和本单位规定的行为,特别是疏于监督、失查的情节和行为,要规定严明的责任制度和惩戒措施。

第五十九条 海事管理机构应当将海事行政执法监督工作,与组织、纪检监察、人事等部门的有关工作有机地结合,既分工明确又互相支持、配合。海事管理机构对法制、业务、行风、文明、廉政、执法队伍的建设和监督,应当相互结合,相辅相成;应当避免多头检查或重复检查。

第六十条 涉及执法主体、执法程序、事实认定、法律适用、执法决定、执法风纪的执法案件的查处,由海事管理机构的法制部门负责;涉及廉政和违纪的,由海事管理机构的纪检监察部门负责。

第六十一条 海事管理机构向社会收取交通行政规费或代征其他费用,必须有法律。法规、规章的明文规定和授权,方可实施。代征费用应由中华人民共和国海事局核准后方可实施。

第六十二条 本办法自发布之日起施行。海事管理机构依照本办法制定海事行政执法监督实施细则施行,并报中华人民共和国海事局备案。

附件1:

海事行政执法错案责任界定导则

一、当事执法人员独立行使职权,在执法活动中做出处理决定造成错案,由该执法人员承担全部责任;

二、当事执法人员二人及以上共同行使职权,在执法活动中做出处理决定造成错案的,由主办人员负主要责任,其他人员负次要责任;

三、经有关领导审核、批准做出的处理决定造成错案的,审核、批准的领导负主要责任,当事执法人员负次要责任。因审核、批准的领导改变当事执法人员的合理意见造成的错案,审核、批准的领导负全部责任;

四、由于当事执法人员对事实、证据等认定错误,导致审核、批准领导失误造成错案的,当事执法人员承担主要责任,审核、批准领导承担次要责任;

五、由于当事执法人员故意隐瞒事实,导致审核对比准领导失误造成错案的,当事执法人员承担全部责任;

六、经执法部门、机构领导集体研究做出的处理决定造成错案的,主持研究的领导负主要责任,其他参与研究的领导和当事执法人员承担次要责任;

七、当事执法人员因擅自改变经领导审核、批准的处理决定造成错案的,由该当事执法人员负全部责任。

八、尽管有上述各项导则,若由于执法错案造成重大及以上事故或者构成重大或以上事故主要原因之一的,当事执法人员所在执法部门的第一负责人应当承担重要责任,所在海事管理机构的第一负责人应当承担领导责任。

附件2:

海事行政执法错案责任处理导则

对错案负有全部责任的执法人员及相关海事管理机构。部门的领导,应当视情给予行政处分和经济制裁的,按下列规定执行:

一、情节较轻,影响较小的错案,应当责令有关海事管理机构、责任部门立即纠正,并对直接责任人给予批评教育、行政警告和(或)扣留海事行政执法证3至6个月的处分,并责令责任人参加相应的法制培训。

二、情节较重,影响较大的错案,应当责令有关海事管理机构、责任部门立即纠正,对直接责任人给予行政记过、扣留其海事行政执法证6至24个月的处分和(或)调高执法岗位的处分,并可同时责令责任人参加相应的法制培训,以及对责任人给予一定的经济制裁。责任部门的第一负责人负有重要责任,所在海事管理机构应当给予批评教育或行政记过处分。

三、情节严重,影响重大的错案,应当责令有关海事管理机构、责任部门立即纠正,对直接责任人给予行政记大过。行政降级或撤职的处分,同时对责任人给予一定的经济制裁。对给予行政降级或撤职处分的,应当并处注销其海事行政执法证和调离执法岗位。责任部门的行政正职负有重要责任,所在海事管理机构的行政正职负有领导责任,有关海事管理机构应当给予行政记过或行政降级处分。

四、执法错案造成重大及以上事故或者构成重大及以上事故主要原因之一的,有关海事管理机构应当视情节对直接责任人给予行政降级、撤职或开除公职的处分,并处注销其海事行政执法证和调离执法岗位。责任部门的行政正职负有重要责任,所在海事管理机构的行政正职负有领导责任,有关海事管理机构应当视情节给予行政降级或撤职处分。

五、凡发生影响较大或重大的行政执法错案的,或者造成或构成重大及以上事故的,有关海事管理机构、部门在3至5年内(含当年)不得给予责任人晋升职位,其主管领导在当年和次年不得晋升行政领导职位,当年或次年不得授予该海事管理机构、部门海事系统的先进单位、先进集体、文明执法单位等荣誉称号。

六、错案责任人主动承认、纠正错误,积极挽回损失、影响的,可以相应的从轻、减轻或者免予处分。

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